基金销售人员从业考试题库

才翎学习网小编整理了一份基金考试相关资料，一起来看看吧

1.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织，下列哪些机构应当加入？（）。

Ⅰ.基金管理人

IⅡ.基金托管人

IⅢ.基金服务机构

A.Ⅱ、ⅢⅢ

B.I、Ⅱ

C.I、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ

D

基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会。

2.基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）。

A.要求投资者提供收入证明

B.有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报

C.要求投资者提供金融资产证明

D.对投资者的专业知识进行考查

B

普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。 基金销售机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。

一：基金从业全国统考报名条件:

基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。

(1)报名截止日年满18周岁;

(2)具有高中以上文化程度;

(3)具有完全民事行为能力;

(4)中国证监会规定的其他条件。

二：周考报名条件:

(1)具有完全民事行为能力;

(2)具有高中以上文化程度;

(3)公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等;基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等;

(4)中国证监会规定的其他条件。

一般情况下符合前三条都是可以报考的。 第四点是指遵守证监会出台的从业人员管理办法，遵守一些规章守则。

三：基金从业资格考试包含三个科目:

科目一:基金法律法规、职业道德与业务规范;

科目二:证券投资基金基础知识;

科目三:私募股权投资基金基础知识。

考生通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，具备基金从业资格的注册条件。

协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。

折叠编辑本段考试详解

考试时间为120 分钟，考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，试卷总分为100分，考试合格线为60分。

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