美国SEC调查Robinhood是否遵守卖空规则

2022年08月04日 07:45:02 时事 59 投稿：电商派大星

　　美国在线券商Robinhood Markets周三表示，正面临美国证券交易委员会（SEC）对其是否遵守卖空规则的调查。

　　该公司在一份文件中表示，SEC执法部门要求提供有关Robinhood遵守《SHO条例》（Regulation SHO），以及与证券借贷和部分股份相关事宜的信息。

　　Robinhood周二宣布将裁员23%，该公司近年来面临多起监管行动。

　　其加密货币部门周二被纽约州金融服务部罚款3000万美元，因违反反洗钱和网络安全规定。

　　2020年，SEC对Robinhood处以6500万美元罚款，原因是其在一个关键的收入来源“订单支付流”（payment for order flow）上误导了客户。 该公司既没有承认也没有否认在该案中有不当行为。

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