尚文彦：从叶飞事件看上市公司证券违法行为防范
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随着经济的快速发展和资本市场规模的不断扩大，监管机构关于上市公司违规违法操作的处罚越来越多。 同时，近几年，上市公司涉刑案件也呈现出数量多、金额大、社会影响大等特征。 为助力上市公司合规发展，进行有效刑事风险防范，2022年8月20日，由中国人民公安大学、北京海润天睿律师事务所主办，清华大学金融科技研究院金融安全研究中心协办的“第二届公大·海润经济犯罪学术论坛”即将在京召开。 论坛内容聚焦上市公司合规建设热点话题，多维度、多角度的探讨上市公司证券合规建设要点，提高上市公司刑事风险防范能力。
民生证券股份有限公司副总裁，民革中央经济委员会委员尚文彦表示，叶飞事件是一起典型的由上市公司盘方发起，由中间掮客串联，与金融机构个别从业人员勾结拉升股价的恶性市场操纵案件，其背后本质是一种打着“市值管理”的合法幌子，行不法之实的“伪市值管理”证券违法行为。 这类行为严重扰乱了市场秩序，损害了投资者权益，对资本市场造成了极其恶劣的影响，必须予以坚决打击。 证券违法行为的成因源于上市公司利益相关方及金融机构从业者等多个层面。 在“零容忍”背景之下，上市公司及金融机构则更应按照监管政策精神，迅速采取有效措施，快速筑起防范上市公司证券违法行为的防火墙。 上市公司应当牢固树立合法合规的风险意识导向，将证券违法行为扼杀在形成初期，同时也应进一步完善内部监督机制，严格监控内部人员对本公司证券的交易行为。 金融机构则应意识到目前已有的风控机制仍有不足，应采取更多手段有力提高员工廉洁从业意识，进一步完善或有道德风险的防控。
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